Thông tư 97/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

BỘ TÀI CHÍNH

_______

Số: 97/2020/TT-BTC

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

_____________________

Hà Nội, ngày 16 tháng 11 năm 2020

THÔNG TƯ

Hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

___________________

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Nơi nhận:

- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;

- Văn phòng Tổng Bí thư;

- Văn phòng Chính phủ;

- Văn phòng Quốc hội;

- Văn phòng Chủ tịch nước;

- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;

- Văn phòng Ban chỉ đạo TW về phòng, chống tham nhũng;

- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, Cơ quan thuộc Chính phủ;

- HĐNĐ, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương;

- Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; Tòa án nhân dân tối cao;

- Kiểm toán Nhà nước;

- Cơ quan Trung ương của các đoàn thể;

- Công báo;

- Cổng thông tin điện tử Chính phủ;

- Cục kiểm tra văn bản - Bộ Tư pháp;

- Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính;

- Cổng thông tin điện tử Bộ Tài chính;

- Cổng thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Lưu: VT, UBCK (300b).

KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG

Huỳnh Quang Hải

Phụ lục I

MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG QUÝ, NĂM CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM

(Ban hành kèm theo Thông tư số 97/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

______________

TÊN VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN

__________

Số: …..

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

_______________________

…,ngày….tháng…năm ….

BÁO CÁO

Tình hình hoạt động của văn phòng đại diện

(Quý/năm)

_________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Nhân sự của văn phòng đại diện

1. Trưởng văn phòng đại diện:

Họ và tên (ghi bằng chữ in hoa): Giới tính:

Quốc tịch:

Số định danh cá nhân1 (đối với người Việt Nam)/số hộ chiếu (đối với người nước ngoài):

Cấp ngày... tháng năm............. tại.................................

Nơi đăng ký lưu trú (đối với người nước ngoài)/nơi đăng ký hộ khẩu thường trú (đối với người Việt Nam):

2. Lao động làm việc tại văn phòng đại diện:

- Lao động nước ngoài làm việc tại văn phòng đại diện: (ghi rõ họ và tên, giới tính, quốc tịch, số hộ chiếu, ngày và nơi cấp, chức danh tại văn phòng đại diện của từng người);

- Lao động Việt Nam làm việc tại văn phòng đại diện: (ghi rõ họ và tên, giới tính, số định danh cá nhân, ngày và nơi cấp, chức danh tại văn phòng đại diện của từng người).

3. Tình hình thay đổi nhân sự trong kỳ báo cáo (báo cáo chi tiết về):

- Thay đổi Trưởng đại diện: (nếu có)

- Thay đổi số lao động nước ngoài làm việc tại văn phòng đại diện: (nếu có)

- Thay đổi số lao động Việt Nam làm việc tại văn phòng đại diện: (nếu có)

4. Tình hình thực hiện chế độ đối với người lao động làm việc tại văn phòng đại diện: lương, thưởng, bảo hiểm, các hoạt động khác...

II. Hoạt động của văn phòng đại diện

1. Tình hình hoạt động thực tế trong kỳ báo cáo:

STT

Nội dung hoạt động

Đối tác Việt Nam

Mục tiêu của Dự án

Giá trị (USD)

Ghi chú

Ký kết

Thực hiẹn

I

Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác

II

Nghiên cứu thị trường

III

Xúc tiến hợp đồng liên kết cung ứng dịch vụ chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài

IV

Xúc tiến hợp đồng liên kết cung ứng dịch vụ chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước

V

Xúc tiến hợp đồng ký giữa tổ chức nước ngoài và các tổ chức kinh tế trong nước

VI

Các hoạt động khác có liên quan (ghi rõ)

2. Các hoạt động khác: quảng cáo, hội thảo, giới thiệu về các dịch vụ, sản phẩm tài chính... theo quy định của pháp luật; các hoạt động xã hội (nếu có)........................................................................................

III. Tổng quan chung về tình hình đầu tư của công ty mẹ tại Việt Nam (dành cho báo cáo năm)

TT

Tên Quỹ đầu tư/Dự án tại Việt Nam

Mã số giao dịch chứng khoán của Quỹ/số giấy phép của dự án

Tổng giá trị danh mục đầu tư/Tổng giá trị đầu tư tại Việt Nam (USD)

Ghi chú

IV. Đánh giá chung về tình hình hoạt động trong kỳ báo cáo của văn phòng đại diện và kiến nghị, đề xuất

1. Đánh giá chung:

2. Kiến nghị, đề xuất:

Chúng tôi xin chịu trách nhiệm hoàn toàn về sự trung thực, đầy đủ và chính xác của nội dung báo cáo./.

Nơi nhận:

- Như trên;

- Lưu:...

TRƯỞNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN

(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)

_______________

1Số định danh cá nhân là số thẻ căn cước công dân hoặc số Chứng minh thư nhân dân.

Phụ lục II

MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG THÁNG CỦA CHI NHÁNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM

(Ban hành kèm theo Thông tư số 97/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

_____________

TÊN CHI NHÁNH CÔNG TY

CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI

___________

Số: ….

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

__________________________

…,ngày…tháng…năm ….

BÁO CÁO Hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam (Tháng... năm ...)

___________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Tình hình nhân sự của chi nhánh

Đối tượng

Số lượng người làm việc đầu tháng

Số lượng người làm việc cuối tháng

Số lượng người có chứng chỉ hành nghề đầu tháng

Số lượng người có chứng chỉ hành nghề tăng/giảm trong tháng

Số lượng người có chứng chỉ hành nghề cuối tháng

Tăng

Giảm

Giám đốc chi nhánh

Bộ phận tư vấn

Tổng số

II. Tình hình hoạt động của chi nhánh

Loại tư vấn

Số hợp đồng đã ký đầu tháng

Số hợp đồng đã thanh lý trong tháng

Số hợp đồng ký mới trong tháng

Số hợp đồng còn hiệu lực cuối tháng

Giá dịch vụ thu được trong tháng (đồng)

Tư vấn đầu tư chứng khoán

1. Kết quả phân tích

2. Báo cáo phân tích

3. Khuyến nghị đầu tư chứng khoán

Tổng cộng

III. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị

1. Khung pháp lý

2. Điều hành, quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

3. Các vấn đề khác phát sinh

NGƯỜI LẬP

(Ký, ghi rõ họ tên)

KIỂM SOÁT

(Ký, ghi rõ họ tên)

GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Phụ lục III

MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG NĂM CỦA CHI NHÁNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thông tư số 97/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

_________________

TÊN CHI NHÁNH CÔNG TY

CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI

_______

Số: ….

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

_______________________

….,ngày…tháng….năm …

BÁO CÁO Hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam (Năm....)

__________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Tổ chức và nhân sự chi nhánh trong năm

1. Các thay đổi về tổ chức liên quan trong năm

- Thay đổi địa điểm chi nhánh (Liệt kê chi tiết);

- Thay đổi tên gọi (Liệt kê chi tiết);

2. Tình hình nhân sự công ty

Đối tượng (Liệt kê đầy đủ họ tên đối với người có CCHN tại thời điểm cuối kỳ)

số lượng người có CCHN/tổng

Số người làm việc tại thời điểm đầu năm

Số lượng người có CCHN thôi làm việc cho chi nhánh trong năm

Số lượng người có CCHN tuyển mới trong năm

sấ lượng người có CCHN/tổng Số người làm việc tại thời điểm cuối năm

Giám đốc chi nhánh

Bộ phận tư vấn đầu tư chứng khoán

Bộ phận khác

Tổng số

II. Vốn cấp cho chi nhánh và các chỉ tiêu an toàn tài chính trong năm báo cáo

1. Báo cáo cụ thể về các đợt tăng, giảm vốn cấp cho chi nhánh trong năm;

2. Báo cáo về tình hình đảm bảo tỷ lệ vốn khả dụng trong năm;

3. Các chỉ tiêu an toàn tài chính khác.

III. Cơ sở vật chất trong năm báo cáo

Báo cáo cụ thể những thay đổi, nâng cấp về cơ sở vật chất kỹ thuật trong năm bao gồm:

- Mở rộng diện tích trụ sở chi nhánh (Liệt kê chi tiết);

- Đầu tư nâng cấp hệ thống máy móc thuộc phần cứng (Giá trị đầu tư);

- Đầu tư nâng cấp phần mềm cho các hệ thống (Giá trị đầu tư);

- Đầu tư kho két cho lưu trữ hồ sơ, chứng từ (Giá trị đầu tư);

- Các đầu tư cơ sở vật chất khác.

IV. Hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán

Loại hoạt động

Số hợp đồng đã ký đầu năm

Số hợp đồng đã thanh lý trong năm

Số hợp đồng ký mới trong năm

Số hợp đồng còn hiệu lực cuối năm

Giá dịch vụ thu được trong năm (đồng)

I. Tư vấn đầu tư chứng khoán

II. Dịch vụ khác

1

2

V. Báo cáo hoạt động giám sát tuân thủ

TT

Nội dung báo cáo

Số lần vi phạm trong năm

Hình thức xử lỷ

Ghi chú

I

Vi phạm quy định về số lượng người hành nghề chứng khoán

II

Vi phạm chế độ công bố thông tin

1

Chậm công bố thông tin

2

Không công bố thông tin

III

Vi phạm chế độ báo cáo

1

Nộp chậm báo cáo

2

Không nộp báo cáo

IV

về hoạt động giám sát tuân thủ

1

Thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật

2

Thực hiện các văn bản của UBCKNN

VI. Chỉ tiêu an toàn tài chính

TT

Chỉ tiêu

Giá trị

Tỷ lệ

1

Vốn được cấp (đồng)

2

Lãi (Lỗ) lũy kế (đồng)

3

Tài sản cố định (đồng)

4

Tỷ lệ vốn khả dụng (%)

5

Tổng tài sản

VII. Kiến nghị với các cơ quan quản lý

…………………………………………………..

…………………………………………………..

NGƯỜI LẬP

(Ký, ghi rõ họ tên)

KIỂM SOÁT

(Ký, ghi rõ họ tên)

GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Phụ lục IV

MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG THÁNG, NĂM CỦA CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thông tư số 97/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

_______________

TÊN CHI NHÁNH CÔNG TY

QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGOÀI

_____

Số: …

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

________________________

…,ngày….tháng….năm ….

BÁO CÁO

Hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam (Tháng/Năm)

___________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh của chi nhánh công ty quản lý quỹ

1. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư

STT

Loại hình nhà đầu tư

số lượng hợp đồng

Giá trị hợp đồng

Giá dịch vụ quản lý danh mục thu được

Tại kỳ báo cáo

Chênh lệch so với kỳ báo cáo (+/-)

Lũy kế từ đầu năm

Tại kỳ báo cáo

Chênh lệch so với kỳ báo cáo (+/-)

Lũy kế từ đầu năm

Tại kỳ báo cáo

Chênh lệch so với kỳ báo cáo (+/-)

Lũy kế từ đầu năm

1

Cá nhân

2

Tổ chức

3

Tổng (3=2+1)

2. Hoạt động kinh doanh khác phù hợp với quy định của pháp luật

STT

Nội dung

Số lượng

Giá trị

Giá trị lũy kế

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

1

Các hợp đồng còn hiệu lực (nêu chi tiết loại hình dịch vụ)

2

Các hợp đồng phát sinh trong tháng, trong đó

Hợp đồng... (loại hợp đồng)

Khách hàng trong nước

Cá nhân

Tổ chức

Khách hàng nước ngoài

Cá nhân

Tổ chức

....

Giá dịch vụ thu được

....

Tổng giá dịch vụ thu được

II. Các thông tin liên quan nhân sự của chi nhánh

1. Cơ cấu tổ chức

STT

Nội dung

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

1

Tổng số nhân viên của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài

2

Số nhân viên có Chứng chỉ hành nghề, Chứng chỉ quốc tế (nêu rõ loại hình)

3

Số nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ liên quan tới hoạt động phân tích, đầu tư, quản lý tài sản

4

Số nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ liên quan tới hoạt động phân tích, đầu tư, quản lý tài sản có chứng chỉ hành nghề, chứng chỉ quốc tế

2. Chương trình đào tạo (trong báo cáo năm)

STT

Nội dung/Chương trình đào tạo, thời gian đào tạo

Số lượng nhân viên tham dự

Giảng viên

1

2

III. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị

1. Khung pháp lý

2. Điều hành, quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

3. Các vấn đề khác phát sinh.

NGƯỜI LẬP

(Ký, ghi rõ họ tên)

KIỀM SOÁT

(Ký, ghi rõ họ tên)

GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Phụ lục V MẪU THÔNG BÁO HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN, CHI NHÁNH TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM

(Ban hành kèm theo Thông tư số 97/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

___________________

TÊN VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN

/CHI NHÁNH TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI

____________

Số: …..

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

_____________________

…, ngày…tháng…năm….

THÔNG BÁO

Hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

____________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Văn phòng đại diện/chi nhánh tại Việt Nam của... (ghi bằng chữ in hoa tên đầy đủ của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài ghi trên Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập và hoạt động)

Địa chỉ trụ sở chính:

Thông báo chính thức hoạt động kể từ ngày.... tháng............ năm......... với nội dung như sau:

I. Văn phòng đại diện/chi nhánh

1. Tên văn phòng đại diện/chi nhánh (tên đầy đủ, tên viết tắt (nếu có), tên giao dịch bằng tiếng Anh theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập và hoạt động):

2. Địa điểm đặt trụ sở văn phòng đại diện/chi nhánh (theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập và hoạt động):

3. Giấy chứng nhận hoạt động văn phòng đại diện/Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh số: .... Nơi cấp:..... Ngày cấp:……

4. Điện thoại: Fax:

5. Email: Website: (nếu có)

II. Nhân sự của văn phòng đại diện/chi nhánh

1. Trưởng văn phòng đại diện/Giám đốc chi nhánh:

Họ và tên: Giới tính: Quốc tịch:

Số hộ chiếu/số định danh cá nhân: Nơi cấp: Ngày cấp:

Nơi đăng ký lưu trú (đối với người nước ngoài)/nơi đăng ký hộ khẩu thường trú (đối với người Việt Nam):

Giấy phép lao động (đối với người nước ngoài): Thời hạn làm việc:

Email: Fax: số điện thoại:

2. Lao động làm việc tại văn phòng đại diện/chi nhánh (chi tiết từng nhân viên):

STT

Họ và tên

Giới tính

Quốc tịch

Số hộ chiếu/số định danh cá nhân

Nơi cấp, ngày cấp

Chức vụ

1

III. Nội dung hoạt động văn phòng đại diện/chi nhánh

- Văn phòng đại diện (ghi cụ thể các nội dung hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện)

- Chi nhánh (ghi cụ thể các nghiệp vụ được cấp phép theo Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh)

IV. Các vấn đề khác

- Thông báo hoạt động trên báo (nêu tên tờ báo viết hoặc báo điện tử, số ra ngày)

- Các vấn đề khác (nếu có)

Các tài liệu kèm theo:

1. Giấy biên nhận của cơ quan báo viết hoặc báo điện tử về việc nhận đăng thông báo hoạt động của văn phòng đại diện/chi nhánh hoặc các giấy tờ khác chứng minh việc đã đăng báo;

2. Bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu của văn phòng đại diện/chi nhánh do cơ quan công an cấp (nếu có);

3. Bản sao hợp lệ các tài liệu bao gồm: thị thực nhập cảnh, hợp đồng lao động của Trưởng văn phòng đại diện/giám đốc chi nhánh và hợp đồng lao động của lao động nước ngoài làm việc tại văn phòng đại diện/chi nhánh; bản cung cấp thông tin, hợp đồng lao động của lao động Việt Nam làm việc tại văn phòng đại diện/chi nhánh; hộ chiếu, thị thực nhập cảnh, giấy phép lao động của lao động nước ngoài./.

Nơi nhận:

- Như trên;

- Lưu:...

TRƯỞNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH

(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Phụ lục VI

MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ (Ban hành kèm theo Thông tư số 97/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

______________

TÊN CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGOÀI

________

Số: ….

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

_____________________

…, ngày…tháng…năm….

BÁO CÁO

Tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư (Tháng... năm ...)

____________

1. Tên chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài:

2. Tên ngân hàng lưu ký/thành viên lưu ký:

3. Tài khoản lưu ký:

4. Ngày lập báo cáo:

I. Thông tin chung về tình hình quản lý danh mục đầu tư

STT

Chỉ tiêu

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

Ghi chú

1

Tổng số Hợp đồng ủy thác đầu tư đang thực hiện

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

2

Tổng giá trị các Hợp đồng ủy thác đầu tư (Hợp đồng khung)

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

3

Tổng giá trị các Hợp đồng ủy thác đầu tư (Giá trị giải ngân thực tế)

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

4

Tổng giá trị thị trường các danh mục đầu tư

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

5

Tổng số giá dịch vụ quản lý danh mục đầu tư thu được trong kỳ

6

Tỷ lệ giá dịch vụ quản lý danh mục đầu tư bình quân (5/4)

II. Tình hình giao dịch của hoạt động quản lý danh mục đầu tư trong kỳ

Mua

Bán

Tổng giá trị giao dịch/tổng giá trị tài sản quản lý ủy thác bình quân

Khối lượng

Giá trị

Khối lượng

Giá trị

Kỳ này

Kỳ trước

III. Thông tin tổng hợp về các hợp đồng ủy thác đầu tư

1. Tên khách hàng:

2. Mã số giao dịch chứng khoán (nếu có):

3. Tài khoản lưu ký:

4. Tên ngân hàng lưu ký/thành viên lưu ký:

STT

Loại

số lượng

Giá thị trường tại thời điểm báo cáo (VND)

Tổng giá trị thị trường tại thời điểm báo cáo (VND)

Tỷ lệ %/Tổng giá trị của các danh mục đầu tư tại thời điểm báo cáo

A

Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch

I

Cổ phiếu niêm yết

1

Tổng

II

Chứng chỉ quỹ

1

Tổng

III

Cổ phiếu đăng ký giao dịch

1

Tổng

IV

Trái phiếu

1

Tổng

V

Các loại chứng khoán niêm yết khác

1

….

Tổng

Tổng (I+II+III+IV+V)

B

Chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch

I

Cổ phiếu

1

Tổng

II

Chứng chỉ quỹ

1

Tổng

III

Trái phiếu

1

Tổng

IV

Các loại chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch khác

1

Tổng

Tổng (I+II+III+IV)

C

Các loại tài sản khác

1

Tổng

D

Tiền

1

Tiền, tương đương tiền

2

Tiền gửi ngân hàng

Tổng

Tổng danh mục đầu tư (A+B+C+D)

IV. Thông tin tổng hợp về các hợp đồng ủy thác đầu tư

STT

Loại

Số lượng

Tổng giá trị thị trường tại thời điểm báo cáo (VND)

Tỷ lệ %/Tổng giá trị của các danh mục đầu tư tại thời điểm báo cáo

A

Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch

I

Cổ phiếu niêm yết

1

2

Tổng

II

Chứng chỉ quỹ

1

Tổng

III

Cổ phiếu đăng ký giao dịch

1

2

Tổng

IV

Trái phiếu

1

2

Tổng

V

Các loại chứng khoán niêm yết khác

1

2

Tổng

Tổng (I+II+III+IV+V)

B

Chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch

I

Cổ phiếu

1

2

Tổng

II

Chứng chỉ quỹ

1

2

Tổng

III

Trái phiếu

1

2

Tổng

IV

Các loại chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch khác

1

2

Tổng

Tổng (I+II+III+IV)

C

Các loại tài sản khác

1

2

Tổng

D

Tiền

1

Tiền, tương đương tiền

2

Tiền gửi ngân hàng

Tổng

Tổng danh mục đầu tư (A+B+C+D)

ĐẠI DIỆN CÓ THẨM QUYỀN

CỦA NGÂN HÀNG LƯU KÝ/THÀNH VIÊN LƯU KÝ

(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại VN chỉ được tư vấn đầu tư chứng khoán

Ngày 16/11/2020, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư 97/2020/TT-BTC về việc hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Theo đó, quyền và nghĩa vụ của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam như sau: Được mở tài khoản bằng ngoại tệ hoặc bằng đồng Việt Nam có gốc ngoại tệ tại ngân hàng thương mại được phép hoạt động kinh doanh ngoại hối tại Việt Nam; Được tuyển dụng người lao động Việt Nam và lao động nước ngoài vào làm việc; Có dấu riêng theo quy định của pháp luật;…

Bên cạnh đó, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải bố trí nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại các vị trí sau: Tư vấn, giải thích hợp đồng ký kết với khách hàng; Ký kết quả phân tích, báo cáo phân tích chứng khoán; Đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán. Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Ngoài ra, thời hạn nộp các báo cáo của chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam như sau: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc tháng đối với báo cáo tháng; Trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày kết thúc quý đối với báo cáo quý; Trong thời hạn 45 ngày kể từ ngày kết thúc quý II đối với báo cáo 6 tháng; Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm đối với báo cáo năm.

Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 01/01/2021.

Xem chi tiết Thông tư 97/2020/TT-BTC tại đây