Thông tư 6/2022/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

BỘ TÀI CHÍNH

_______

Số: 6/2022/TT-BTC

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

___________________

Hà Nội, ngày 08 tháng 2 năm 2022

THÔNG TƯ

Hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

______________

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 07 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Nơi nhận: - Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chính phủ; - Văn phòng Quốc hội: - Văn phòng Chủ tịch nước; - Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; - Cơ quan TW của các đoàn thể; - Viện kiểm soát nhân dân tối cao; - Tòa án nhân dân tối cao; - HĐND, UBND các tinh, thành phố trực thuộc TW; - Kiểm toán Nhà nước; - Công báo; - Cổng thông tin điện tử Chính phủ; - Cục kiểm tra văn bản (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Cổng thông tin điện tử của Bộ Tài chính; - Cổng thông tin điện tử của UBCKNN; - Sở GDCK, TTLKCK Việt Nam; - Lưu: VT, UBCK. (100b)

KT. BỘ TRƯỞNG

THỨ TRƯỞNG

Nguyễn Đức Chi

Phụ lục I

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (SGDCKVN)

(Ban hành kèm theo Thông tư số: 6/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

________

Số: …..

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

________________________

........, ngày... tháng... năm 20....

1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ của SGDCKVN và các công ty con

2. Về việc xây dựng văn bản

Phân loại theo hoạt động

Ban hành mới

Sửa đổi, bổ sung

Hủy bỏ

1

2

3

4

Quản lý thành viên

Quản lý giao dịch

Thẩm định và quản lý niêm yết

Đấu giá, đấu thầu

Giám sát giao dịch

Kiểm soát nội bộ

Công bố thông tin

Khác

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện cụ thể nội dung phân loại các văn bản do SGDCKVN ban hành theo thẩm quyền (phân loại này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của SGDCKVN và các công ty con)

Cột 2: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã ban hành mới trong kỳ báo cáo

Cột 3: thể hiện số lượng văn bàn do SGDCKVN đã sửa đổi, bổ sung trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã hủy bỏ trong kỳ báo cáo.

3. Quản lý, giám sát thành viên

3.1. Xử lý hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên

Thành viên

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số ho

sơ đăng ký thành viên

Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên

Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên

Tổng số hồ sơ đăng ký thành viên đã giải quyết

Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên đã giải quyết

Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên đã giải quyết

Số hồ Sơ giải quyết quá hạn

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Thành viên giao dịch

Thị trường niêm yết Đăng ký

giao dịch

Thị trường chứng khoán phái sinh

Thị trường công cụ nợ

Thành viên giao dịch đặc biệt

Thị trường chứng khoán phái sinh

Thị trường công cụ nợ

Tổng số

Cột 1: thể hiện thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt trên các thị trường

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số hồ đăng ký thành viên thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo.

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách cách thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số hồ Sơ đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn

Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo – số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

3.2. Xử lý hồ sơ vi phạm của thành viên

Nội dung

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại SGDCK

Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của

SGDCK

Tổng số vụ việc đã báo cáo

UBCK

Tổng số vụ việc giải quyết quá hạn

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Vi phạm chế độ công bố thông tin

Vi phạm chế độ báo cáo

Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán

Vi phạm quy định về hạ tầng công nghệ thông tin

Vi phạm khác

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện nội dung vi phạm

Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.

Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCKVN và Công ty con trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo UBCKNN

Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con giải quyết bị quá hạn

Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo - số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 9: giải thích rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết).

4. Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch

4.1. Xử lý hồ sơ chấp thuận, hủy bỏ chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch

Nội dung

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số hồ sơ đã nhận/ phát hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số hồ sơ giải quyết quá hạn

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

SGDCKTP.HCM

Niêm yết cổ phiếu lần đầu

Thay đổi niêm yết cổ phiếu

Hủy bỏ niêm yết cổ phiếu

Niêm yết CCQ ETF lần đầu

Thay đổi niêm yết

CCQ ETF

Hủy bỏ niêm yết CCQ ETF

Niêm yết CW lần đầu

Thay đổi niêm yết

CW

Hủy bỏ niêm yết CW

SGDCKHN

Niêm yết lần đầu cổ phiếu

Thay đổi niêm yết cổ phiếu

Hủy bỏ niêm yết cổ phiếu

ĐKGD lần đầu

Thay đổi ĐKGD

Hủy bỏ ĐKGD

Niêm yết CKPS

Hủy bỏ CKPS

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện nội dung xử lý

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCKVN và các công ty con đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số hồ Sơ đã giải quyết quá hạn

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo – số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.

4.2. Xử lý vi phạm công ty niêm yết, đăng ký giao dịch

Nội dung

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm đã phát hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại SGDCK

Tổng số vụ việc xử lý theo thẩm quyền của

SGDCK

Tổng số vụ việc báo cáo

UBCK

Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

8

9

SGDCKTP.HCM

Chế độ báo cáo

Chế độ công bố thông tin

Giao dịch cổ phiếu quỹ

Vi phạm khác

SGDCKHN

Chế độ báo cáo

Chế độ công bố thông tin

Giao dịch cổ phiếu quỹ

Vi phạm khác

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện loại vi phạm

Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.

Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCKVN và Công ty con trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo UBCKNN

Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con giải quyết bị quá hạn

Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo - số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo

5. Tiếp nhận, xử lý hồ sơ đăng ký/hủy giao dịch trái phiếu

Nội dung

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn

Số hồ sơ chưa giải quyết xong

trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

4

5

6

7

Niêm yết TPCP

Hủy niêm yết TPCP

Niêm yết TP được

Chính phủ bảo lãnh

Hủy niêm yết TP được chính phủ bảo lãnh

Niêm yết TP địa

phương

Hủy niêm yết TP địa phương

Niêm yết TP doanh nghiệp

Hủy niêm vết TP doanh nghiệp

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện nội dung xử lý

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ đã đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu theo quy định nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký niêm yết/ hủy niêm yết trái phiếu SGDCKHN/SGDCKHCM đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu SGDCKHN/SGDCKHCM đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã lập theo quy định nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.

6. Xử lý vi phạm của cổ đông lớn, người nội bộ, người liên quan của người nội bộ, người liên quan của người được ủy quyền công bố thông tin của tổ chức đại chúng (gồm tổ chức niêm yết và tổ chức đăng ký giao dịch)

Loại vi phạm

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại SGDCK

Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của

SGDCK

Tổng số vụ việc báo cáo UBCK

Tổng số vụ việc giải quyết quá hạn

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

8

9

SGDCKHCM

Vi phạm chế độ Công bố thông tin của cổ đông lớn

Vi phạm khác của cổ đông lớn

Vi phạm chế độ Công bố thông tin của người nội bộ

Vi phạm khác của người nội bộ

Vi phạm chế độ công bố thông tin của người liên quan

Vi phạm khác của người liên quan

Vi phạm chế độ công bố thông tin của đối tượng liên quan khác

Vi phạm khác của đối tượng liên quan khác

SGDCKHN

Vi phạm chế độ công bố thông tin của cổ đông lớn

Vi phạm khác của cổ đông lớn

Vi phạm chế độ Công bố thông tin của người nội bộ

Vi phạm khác của người nội bộ

Vi phạm chế dộ công bố thông tin của người liên quan

Vi phạm khác của người liên quan

Vi phạm chế độ công bố thông tin của đối tượng liên quan khác

Vi phạm khác của đối tượng liên quan khác

Cột 1: Thể hiện loại vi phạm

Cột 2: Thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: Thể hiện tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con đã phát hiện để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.

Cột 5: Thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã xử lý theo thẩm quyền

Cột 6: Thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo UBCKNN

Cột 7: Thể hiện tổng số vụ việc đã giải quyết quá hạn

Cột 8: Thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 9: Giải thích rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết)

7. Hoạt động đấu giá, đấu thầu chứng khoán

Loại chứng khoán

Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số đợt đấu giá/đầu thầu SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK đã thực hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK giải quyết quá hạn

Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

SGDCKHCM

Cổ phiếu

SGDCKHN

Cổ phiếu

Trái phiếu

Cột 1: thể hiện loại chứng khoán

Cột 2: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con đã nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SDGCKVN và các công ty con thực hiện trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con đã giải quyết quá hạn

Cột 6: thể hiện tổng số đợi đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo - số đợt đấu giá, đấu thầu chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số đợt đấu giá, đấu thầu phát sinh trong kỳ báo cáo-số đợt đấu giá, đấu thầu đã giải quyết trong kỳ báo cáo

8. Hoạt động trung gian hòa giải tại SGDCKVN

Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng khoán phát sinh trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải khác phát sinh trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ Sơ làm trung gian hòa giải khác đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số cuối kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

Cột 1: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SDGCKVN trong kỳ báo cáo

Cột 2: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN phát sinh trong kỳ báo cáo

Cột 3: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCKVN đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số hồ sơ đang giải quyết và chưa giải quyết làm trung gian hòa giải của SGDCKVN trong kỳ báo cáo

9. Hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán

Nội dung

Tổng số vụ việc đã phát sinh trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc đã báo cáo UBCKNN trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

SGDCKHCM

Chạm tiêu chí giám sát

Chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích *

Báo cáo phân tích theo yêu cầu

SGDCKHN

Chạm tiêu chí giám sát

Chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích*

Báo cáo phân tích theo yêu cầu

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện nội dung giám sát

Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã phát hiện để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 3: thể hiện tổng số vụ việc có dấu hiệu bất thường về giao dịch, đã kết thúc theo dõi, xử lý tại SGDCKVN và các công ty con

Cột 4: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo và chuyển hồ sơ để UBCKNN xử lý theo thẩm quyền

Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo

Ghi chú: * thể hiện các vụ việc chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích theo quy định tại khoản 02 điều 14 Thông tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.

10. Công bố thông tin

Thông tin công bố

Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo

Tổng số thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số thông tin giải quyết quá hạn

Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

SGDCKVN

Thông tin công bố

từ SDGCKVN

Thông tin công bố từ thành viên

SGDCKTP.HCM

Thông tin công bố từ SDGCK

Thông tin công bố từ tổ chức NY

Thông tin công bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan.

SGDCKHN

Thông tin công bố

từ SGDCK

Thông tin công bố từ tổ chức NY/ĐKGD

Thông tin công bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan.

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện loại tổ chức công bố thông tin

Cột 2: thể hiện tổng số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số thông tin SGDCKVN và các công ty con đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số thông tin SGDCKVN và các công ty con đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số thông tin đã giải quyết quá hạn

Cột 6: thể hiện tổng số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số thông tin chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo - số thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo.

Phụ lục II

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (TCTLKCK)

(Ban hành kèm theo Thông tư số: 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ của TCTLKCK

2. Về việc xây dựng văn bản

Lĩnh vực điều chỉnh

Ban hành mới

Sửa đổi, bổ sung

Hủy bỏ

1

2

3

4

Quản lý thành viên

Đăng ký chứng khoán

Lưu ký chứng khoán

Thanh toán bù trừ

Cấp mã giao dịch

Chế độ báo cáo

Lĩnh vực điều chỉnh khác

Tổng cộng

* Ghi chú: TCTLKCK liệt kê các văn bản ban hành mới, sửa đổi, bổ sung hoặc hủy bỏ so với các văn bản gốc trong kỳ báo cáo

Cột 1: thể hiện lĩnh vực điều chỉnh của các loại văn bản do TCTLKCK ban hành theo thẩm quyền (các loại này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của TCTLKCK)

Cột 2: thể hiện số lượng văn bản TCTLKCK đã ban hành mới trong kỳ báo cáo

Cột 3: thể hiện số lượng văn bản TCTLKCK đã sửa đổi, bổ sung trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số lượng văn bản TCTLKCK đã hủy bỏ trong kỳ báo cáo.

3. Quản lý, giám sát thành viên

3.1. Xử lý hồ sơ chấp thuận, chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành viên

Loại thành viên

Số hồ sơ’ chưa giải quvềt kỳ trước chuyển sang

Tổng số hồ sơ chấp thuận đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ chấm dứt/hủy bỏ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Khác

Tổng số hồ sơ chấp thuận đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ chấm dứt/ hủy bỏ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Khác

Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1. Thành viên lưu ký

- Công ty chứng khoán

- Ngân hàng lưu ký

2. Thành viên bù trừ

-Thành viên bù trừ cơ sở

-Thành viên bù trừ phái sinh

3. Khác

Tổng số

* Ghi chú: TCTLKCK nêu rõ tên thành viên được chấp thuận, chấm dứt và hủy bỏ tư cách. Đối với các trường hợp chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành viên, TCTLKCK nêu lý do chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành viên.

Cột 1: thể hiện loại thành viên

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3 và 4: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên, hồ sơ chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành viên TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ để giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ khác liên quan đến nội dung chấp thuận, chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành viên TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ để giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 6 và 7: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên, chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành viên TCTLKCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ khác liên quan đến nội dung chấp thuận, chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành viên TCTLKCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo- tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo)

3.2. Xử Lý hồ sơ vi phạm của thành viên

Loại vi phạm

Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc chưa đến mức xử

lý

Tổng số hồ sơ đã xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK

Tổng số hồ sơ đã báo

Cáo UBCKNN

Số vụ việc giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

8

Chế độ báo cáo của CTCK

Nghiệp vụ của CTCK

Khác

Chế độ báo cáo của NHLK

Nghiệp vụ của NHLK

Khác

Chế độ báo cáo của TVBT

- Thành viên bù trừ cơ sơ

-Thành viên bù trừ phái sinh

Nghiệp vụ của TVBT

- Thành viên bù trừ cơ sở

- Thành viên bù trừ phái sinh

Khác

*Ghi chú:

- Đối với các hồ sơ xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK, đề nghị TCTLKCK nêu chi tiết các trường hợp có hình thức xử lý từ khiển trách trở lên.

- Đối với các hồ sơ đã báo cáo, chuyển thẩm quyền cho UBCKNN xử lý, TCTLKCK gửi kèm hồ sơ liên quan.

Cột 1: thể hiện loại vi phạm

Cột 2: thể hiện số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm TCTLKCK phát hiện trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện Tổng số vụ việc chưa đến mức xử lý theo quy chế của TCTLKCK

Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc TCTLKCK đã xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc TCTLKCK đã báo cáo UBCKNN

Cột 7: thể hiện Tổng số vụ việc TCTLKCK giải quyết bị quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)

Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh ký báo cáo- tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo)

4. Đăng ký chứng khoán

4.1. Đăng ký, hủy đăng ký chứng khoán

Loại nghiệp vụ

Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Số lượng hồ sơ đã giải quyết trong

kỳ

Số lượng chứng khoán tương ứng với hồ sơ đã giải quyết

Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác

(nếu có)

số hồ sơ chưa giải

quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

Đăng ký lần đầu

Đăng ký bổ sung

Hủy đăng ký toàn bộ

Hủy đăng ký một phần

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện nội dung hồ sơ

Cột 2: thể hiện số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về đăng ký, hủy đăng ký TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về đăng ký, hủy đăng ký TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bảng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).

4.2. Xử Lý hồ sơ điều chỉnh thông tin

Đối tượng

yêu cầu điều chỉnh thông tin đăng ký

Số hồ

sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Tổng số hồ sơ điều chỉnh thông tin đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ điều chỉnh loại chứng khoán đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ điều chỉnh thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ điều chỉnh loại chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo

số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác

(nếu có)

Số hồ

sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Nhà đầu tư

Tổ chức phát hành

Tổng số

Cột 1: thể hiện tên đối tượng yêu cầu TCTLKCK điều chỉnh thông tin đăng ký

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3, 4 và 5: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin, điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu, điều chỉnh loại chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 6, 7 và 8: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin, điều chỉnh sai sót số lượng sở hữu, điều chỉnh loại chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).

4.3. Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK

Loại chuyển quyền

Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Tổng số hồ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số chứng khoán tương ứng với hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

1. Tặng cho

2. Thừa kế

3. Giao dịch lô lẻ

4. TCPH mua lại của người lao động/CBCNV

5.Phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân

6. TCPH thưởng/phân phối/bán lại cho CBCVN

7. Chuyển nhượng cổ phiếu của cổ đông sáng lập trong thời gian hạn chế chuyển nhượng

8. Chuyển quyền sở hữu giữa nhà đầu tư ủy thác và công ty quản lý quỹ hoặc ngược lại và giữa các công ty quản lý quỹ với nhau

9. Chuyển quyền sở hữu theo bản án, quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án

10. Chuyển quyền sở hữu do chia, tách, sáp nhập, hợp nhất doanh nghiệp

11. Chuyển quyền sở hữu do góp vốn bằng cổ phiếu vào doanh nghiệp

12. Chuyển quyền sở hữu do tổ chức tại các đơn vị sự nghiệp công lộp

13. Chuyển quyền sở hữu trong trường hợp giải thể doanh nghiệp, hộ kinh doanh

14. Chuyển quyền sở hữu do chuyển nhượng vốn nhà nước, doanh nghiệp nhà nước đầu tư tại tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo phương thức đấu giá/chào bán cạnh tranh/thỏa thuận/dựng sổ theo quy định của pháp luật

15. Chuyển quyền sở hữu chứng khoán do thực hiện chào mua công khai

16. Chuyển quyền sở hữu do cổ đông của công ty đại chúng chào bán chứng khoán ra công chúng thông qua hình thức đấu giá qua các SGDCK

17. Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ

18. Chuyển quyền sở hữu do xử lý tài sản bảo đảm

19. Chuyển quyền sở hữu trong trường hợp chuyển nhượng cổ phiếu ưu đãi không bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của Luật Doanh nghiệp

20. Chuyển quyền sở hữu khi thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; thành lập, tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ: tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; chuyển quyền sở hữu chứng khoán khi quỹ trả bằng chứng khoán trong hoạt động mua bán lại của quỹ mở

21. Chuyển quyền sở hữu cổ phiếu giữa các nhà đầu tư nước ngoài với nhau trong trường hợp đã đạt mức tối đa về tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu đó và mức giá thỏa thuận giữa các bên cao hơn giá trần của cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại thời điểm thực hiện giao dịch

22. Các trường hợp chuyển quyền sở hữu khác sau khi có ý kiến chấp thuận của

UBCKNN

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện loại chuyển quyền

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ về chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).

4.4. Xử Lý hồ sơ thực hiện quyền

Loại chứng khoán

Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Tổng số hồ sơ thực hiện bằng tiền đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ thực hiện bằng chứng khoán đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ quyền tham dự đại hội cổ đông đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ thực hiện bằng tiền đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ thực hiện bằng chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng

Số hồ sơ quyền tham dự đại hội cổ đông đã giải quyết trong kỳ báo cáo

số hồ Sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)

Số hồ

sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Cổ phiếu

Chứng quyền có bảo đảm

Trái phiếu

Tín phiếu

Chứng chỉ quỹ

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện loại chứng khoán thực hiện quyền

Cột 2: thể hiện số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng tiền TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền tham dự đại hội cổ đông TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng tiền TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền tham dự đại hội cổ đông TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).

4.5. Xử Lý hồ sơ cấp mã chứng khoán

Chứng khoán

Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Tổng số hồ sơ cấp mới đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ hủy mã đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ cấp mới đã

giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ hủy mã đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)

Số hồ sơ chưa giải

quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

8

Cổ phiếu

Chứng quyền có bảo đảm

Trái phiếu

Tín phiếu

Chứng chỉ quỹ

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện loại chứng khoán

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số số hồ sơ về hủy mã chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số số hồ sơ về hủy mã chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).

5. Hoạt động lưu ký chứng khoán

Loai nghiệp vụ

Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số lượng

chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

Mở tài khoản lưu ký

Đóng tài khoản lưu ký

Ký gửi chứng khoán

Rút chứng khoán

Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán

Chuyển khoản chứng khoán

Tổng số

Cột 1: thể hiện loại nghiệp vụ lưu ký

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về lưu ký chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về lưu ký chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 7: thể hiện tổng số hồ Sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).

6. Hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán

6.1. Xử lý hồ sơ sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch/chuyển sang thanh toán bằng tiền

Loại thành viên

Tổng số thành vien, tổ chức mở tài khoản trực tiếp

Tổng số giao dịch sửa lỗi của thành viên

Tổng số giao dịch xử lý lỗi tự doanh của thành viên

Lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán

Lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán thanh toán

Loại bỏ không thanh toán do thiếu chứng khoán thanh toán

Loại bỏ không thanh toán do thiếu tiền thanh toán

1

2

3

4

5

6

7

8

1. Thành viên lưu ký

- Công ty chứng khoán

- Ngân hàng lưu ký

2. Tổ chức mở tài khoản trực tiếp

- Thành viên bù trừ cơ sở

- Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh

3. Khác

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện loại thành viên có giao dịch cần sữa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch

Cột 2: thể hiện số lượng thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp cần sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch

Cột 3: thể hiện số lượng giao dịch sửa lỗi của thành viên

Cột 4: thể hiện số lượng giao dịch xử lý lỗi tự doanh của thành viên

Cột 5: thể hiện số lượng giao dịch lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán

Cột 6: thể hiện số lượng giao dịch lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán thanh toán

Cột 7: thể hiện số lượng giao dịch loại bỏ không thanh toán giao dịch do thiếu chứng khoán thanh toán

Cột 8: thể hiện số lượng giao dịch loại bỏ không thanh toán giao dịch do thiếu tiền thanh toán.

6.2. Sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán (QHTTT)

Mã thành viên

Tên thành viên

Số tiền đóng gúp QHTTT

Tổng số lần phải vay của Quỹ hỗ trợ thanh toán

Tổng số lần phải vay của

Ngân hàng thanh toán

Tổng số tiền vay của Quỹ hỗ trợ thanh toán

Tổng số tiền vay của Ngân hàng thanh toán

Tổng số tiền đã trả Quỹ hỗ trợ thanh toán

Tổng số tiền đã trả Ngân hàng thanh toán

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Cột 1: thể hiện mã thành viên

Cột 2: thể hiện tên thành viên

Cột 3: thể hiện tổng số tiền đóng góp quỹ tại thời điểm báo cáo của thành viên

Cột 4: thể hiện tổng số lần QHTTT phát vay cho thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số lần NHTT phát vay cho thành viên tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số tiền phát vay của QHTTT cho thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo

Cột 7: thể hiện tổng số tiền phát vay của NHTT cho thành viên tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo

Cột 8: thể hiện tổng số tiền thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2 trả cho QHTTT tính đến thời điểm báo cáo

Cột 9: thể hiện tổng số tiền thành viên tương ứng tại cột 1, 2 trả cho NHTT tính đến thời điểm báo cáo.

6.3. Hoạt động quản Lý, sử dụng Quỹ bù trừ

STT

Mã TVBT

Tên TVBT

Giá trị đóng góp quỹ bù trừ

Tổng

Số lần sử dụng quỹ bù trừ

Giá trị sử dụng quỹ bù trừ

Giá trị hoàn trả quỹ bù trừ

Tiền

Chứng khoán (tính theo mệnh giá)

Tiền

Chứng khoán (tính theo mệnh giá)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Cột 1: thể hiện số thứ tự các thành viên bù trừ

Cột 2: thể hiện mã thành viên bù trừ

Cột 3: thể hiện tên thành viên bù trừ

Cột 4: thể hiện giá trị tiền đóng góp vào quỹ bù trừ của thành viên bù trừ

Cột 5: thể hiện giá trị chứng khoán đóng góp vào quỹ bù trừ của thành viên bù trừ

Cột 6: thể hiện tổng số lần sử dụng quỹ bù trừ của thành viên bù trừ

Cột 7: thể hiện giá trị sử dụng tiền từ quỹ bù trừ của thành viên bù trừ

Cột 8: thể hiện giá trị sử dụng chứng khoán từ quỹ bù trừ của thành viên bù trừ

Cột 9: thể hiện giá trị hoàn trả quỹ bù trừ của thành viên bù trừ

7. Hoạt động cấp mã sổ giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài

Loại hình nhà đầu tư

Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Tổng số hồ sơ cấp đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ hủy bỏ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ cấp đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ hủy bỏ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

8

Cá nhân

Tổ chức

Tổng số

Cột 1: thể hiện loại chủ thể đăng ký

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã số giao dịch TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về hủy bỏ mã số giao dịch TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã số giao dịch TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ về hủy bỏ mã số giao dịch TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).

8. Hoạt động công bố thông tin

Thông tin công bố

số thông tin chưa công bố kỳ trước chuyển sang

Tổng số thông tin phát sinh trong kỳ báo cáo

Tổng số thông tin đã công bố

trong kỳ báo cáo

Số thông tin công bố quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)

Số thông tin chưa công bố trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

Liên quan đến tổ chức phát hành

Liên quan đến thành viên

- Thành viên lưu ký

- Thành viên bù trừ cơ sở

- Thành viên bù trừ phái sinh

Cấp mã số giao dịch

Khác

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện thông tin công bố

Cột 2: thể hiện số thông tin chưa công bố kỳ trước chuyển sang

Cột 3: thể hiện tổng số thông tin phát sinh trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số thông tin đã công bố trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số thông tin đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 6: thể hiện tổng số thông tin phát sinh nhưng chưa công bố trong kỳ báo cáo

9. Hoạt động kiểm soát nội bộ

Hoạt động phải kiểm tra

Số lượng nội dung kiểm tra

số lượng hồ sơ/vụ việc kiểm tra

Số lượng hồ sơ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh rút kinh nghiệm

1

2

3

4

Lưu ký chứng khoán và quản lý thành viên

Đăng ký chứng khoán

Bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán

Dịch vụ quỹ và sản phẩm mới

Nghiên cứu phát triển và hợp tác quốc tế

Công nghệ thông tin

Hành chính quản trị

Tổng hợp và pháp chế

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện hoạt động nghiệp vụ đã tiến hành kiểm tra trong kỳ báo cáo

Cột 2: thể hiện tổng số lượng nội dung kiểm tra

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ đã kiểm tra đối với hoạt động nghiệp vụ thể hiện tại cột 1

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm (nếu có)

10. Hoạt động vay và cho vay chứng khoán

STT

Mục đích vay

Số lượng

TVLK, tổ chức vay trong kỳ báo cáo

Số lượng hợp đồng vay phát sinh trong kỳ báo cáo

số lượng hợp đồng vay tất toán trong kỳ

Số lượng hợp đồng vay cuối kỳ chưa tất toán

1

2

3

4

5

6

1

Hỗ trợ thanh toán

2

Hỗ trợ ETF

3

Vay TPCP để bán

4

Vay TPCP để chuyển giao tài sản cơ sở

5

Khác

Cọt 1: thể hiện số thứ tự

Cột 2: thể hiện mục đích vay chứng khoán

cột 3: thể hiện số lượng thành viên lưu ký, tổ chức vay chứng khoán trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số lượng hợp đồng vay phát sinh trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số lượng hợp đồng vay đã tất toán hợp đồng trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện số lượng hợp đồng vay chưa tất toán trong kỳ báo cáo

11. Hoạt động hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF

Nghiệp vụ

Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Tổng số hồ sơ nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số lượng CCQ

Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc vi phạm khác (nếu có)

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

1

2

3

4

5

6

7

Đăng ký bổ sung

Hủy đăng ký một phần

Khác

Tổng

Cột 1: thể hiện loại nghiệp vụ

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK nhận đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số lượng chứng chỉ quỹ tương ứng với tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo (cột 4)

Cột 6: thể hiện số lượng hồ sơ TCTLKCK giải quyết quá hạn hoặc vi phạm khác theo quy định (nếu có)

Cột 7: thể hiện số lượng hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).

Phụ lục III

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRÙ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (TCTLKCK)

(Ban hành kèm theo Thông tư số: 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

1. Hoạt động đăng ký, lưu ký chứng khoán

STT

Hoạt động nghiệp vụ

Năm T-1

Năm T

So sánh

Ghi chú

Số lượng hồ sơ

đã nhận đầy đủ và hợp lệ

Số lượng hồ sơ đã giải quyết

Số lượng hồ sơ chưa giải quyết xong

Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ

Số lượng hồ sơ đã giải quyết

Số lượng hồ sơ chưa giải quyết xong

Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ

Số lượng hồ sơ đã giải quyết

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

Đăng ký, hủy đăng ký chứng khoán

- Đăng ký chứng khoán

- Hủy đăng ký chứng khoán

+ Hủy đăng ký chứng khoán toàn bộ

+ Hủy đăng ký chứng khoán một phần

2

Điều chỉnh thông tin

- Điều chỉnh thông tin

- Biểu chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu

- Điều chỉnh loại chứng khoán

3

Thực hiện quyền

- Cổ phiếu

- Chứng quyền có bảo đảm

- Trái phiếu

- Tín phiếu

- Chứng chỉ quỹ

4

cấp, hủy mã chứng khoán

- Cấp mới

- Hủy mã

5

Mở/đóng tài khoán

- Mở tài khoản

- Đóng tài khoản

6

Ký gửi chứng khoán

7

Rút chứng khoán

8

Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán

9

Chuyển khoản

10

Chấp thuận/ chấm dứt /hủy bỏ tư cách TV

10.1 Thành viên lưu ký

- Chấp thuận

- Chấm dứt tư cách thành viên

Nêu rõ tên TVLK và lý do chấp dứt tư cách thành viên

10.2 Thành viên bù trừ cơ sở

- Chấp thuận

- Chấm dứt tư cách thành viên

Nêu rõ tên TVBT và lý do chấp dứt tư cách thành viên

10.3 Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh

- Chấp thuận

- Hủy bỏ tư cách thành viên

Nêu rõ tên TVBT và lý do hủy bỏ tư cách thành viên

11

cấp/hủy mã số giao dịch cho NĐT nước ngoài

Cấp mã cho

NĐT cá nhân

Cấp mã cho NĐT tổ chức

Hủy cấp mã cho NĐT cá nhân

Hủy cấp mã cho NĐT tổ chức

12

Chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK

13

Hoạt động hoán đổi chứng chỉ

ETF

Đăng ký bổ

sung

Hủy đăng ký một phần

Khác

Cột 1: thể hiện số thứ tự các hoạt động nghiệp vụ

Cột 2: thể hiện loại hoạt động nghiệp vụ

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để giải quyết trong năm T-1

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết trong năm T-1

Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong năm T-1

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để giải quyết trong năm T

Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết trong năm T

Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK chưa giải quyết xong trong năm T

Cột 9: thể hiện sự tăng giảm (%) số lượng hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định của năm T so với năm T-1

Cột 10: thể hiện sự tăng giảm số lượng hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết năm T so với năm T-1

Cột 11: thể hiện những ghi chú nhằm làm rõ nội dung các hoạt động nghiệp vụ (nếu có).

2. Hoạt động xử lý vi phạm của thành viên

STT

Nội dung

Năm T-1

Năm T

So sánh

Ghi chú

Vi phạm

Chế độ báo cáo

Vi phạm Quy chế Nghiệp

vụ

Vi phạm Khác

Vi phạm Chế độ báo cáo

Vi phạm quy chế Nghiệp

vụ

Vi phạm Khác

Vi phạm Chế độ báo cáo

Vi phạm Quy chế Nghiệp

vụ

Vi phạm Khác

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

I

Tổng số vụ việc chưa giải quyết kỳ báo cáo trước chuyển sang

II

Tổng số vụ việc phát hiện trong kỳ báo cáo

III

Tổng số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo(*)

1

Vi phạm chưa đến mức xử lý

2

Xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCKVN

Nhắc nhở

Khiển trách

Đình chỉ hoạt động lưu ký

Đình chỉ sử dụng hệ thống cấp MSGD trực tuyến

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán của TVLK TVBT

3

Báo cáo đề xuất UBCKNN xử lý

4

Xử lý theo chấp thuận của UBCKNN

IV

Số vụ việc chưa giải quyết trung kỳ

Tổng số

*Ghi chú:

- Đối với các hồ sơ xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK (từ khiển trách trở lên) và hồ sơ đã báo cáo, chuyển thẩm quyền cho UBCKNN xử lý, đề nghị TCTLKCK ghi chú chi tiết các trường hợp.

Cột 1: thể hiện số thứ tự các nội dung cần báo cáo

Cột 2: thể hiện nội dung cần báo cáo

Cột 3: thể hiện số vi phạm liên quan đến chế độ báo cáo của năm T-1

Cột 4: thể hiện số vi phạm liên quan đến quy chế nghiệp vụ của năm T-1

Cột 5: thể hiện số vi phạm khác của năm T-1

Cột 6: thể hiện số vi phạm liên quan đến chế độ báo cáo của năm T

Cột 7: thể hiện số vi phạm liên quan đến quy chế nghiệp vụ của năm T

Cột 8: thể hiện số vi phạm khác của năm T

Cột 9: thể hiện sự tăng giảm số lượng vi phạm liên quan đến chế độ báo cáo của năm 1 so với năm T-1

Cột 10: thể hiện sự tăng giảm số lượng vi phạm liên quan đến quy chế nghiệp vụ của năm T so với năm T-1

Cột 11: thể hiện sự tăng giảm số lượng vi phạm khác của năm T so với năm T-1

Cột 12: thể hiện các ghi chú nhằm làm rõ thêm trường hợp TCTLKCK có hình thức xử lý từ khiển trách trở lên hoặc TCTLKCK báo cáo, đề xuất UBCKNN xử lý hoặc xử lý theo chấp thuận của UBCKNN.

3. Hoạt động bù trừ, thanh toán sau giao dịch

STT

Hoạt động nghiệp vụ

Năm T-1

Năm T

Tăng/giảm

Ghi chú

Số TVLK/ TVBT

Số giao dịch

Sổ TVLK/ TVBT

Số giao dịch

Số TVLK/ TVBT

Số giao dịch

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Sửa lỗi giao dịch, xử lý tài khoản tự doanh

2

Lùi thời hạn thanh toán

3

Loại bỏ thanh toán giao dịch/chuyển sang thanh toán bằng tiền

4

Vay và cho vay chứng khoán

Hỗ trợ thanh toán giao dịch

Hoán đổi ETF

Vay TPCP để bán

Vay TPCP để chuyển giao tài sản cơ sở

Khác

Cột 1: thể hiện số thứ tự các hoạt động nghiệp vụ

Cột 2: thể hiện loại hoạt động nghiệp vụ

Cột 3: thể hiện số thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ trong năm T-1

Cột 4: thể hiện số giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt động sửa lỗi, loại bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán trong năm T-1;

Cột 5: thể hiện số thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ trong năm T

Cột 6: thể hiện số giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt động sửa lỗi, loại bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán trong năm T;

Cột 7: thể hiện sự thay đổi số lượng thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ năm T so với năm T-1

Cột 8: thể hiện sự thay đổi số lượng giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt sửa lỗi, loại bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán;

Cột 9: thể hiện những ghi chú nhằm làm rõ thêm nội dung các hoạt động nghiệp vụ (nếu có).

4. Sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán, Quỹ bù trừ

STT

Nguồn hỗ trợ

Năm T-1

Năm T

Tăng/giảm

Số TV

Số lần vay

sử dụng

Số tiền vay sử dụng

Số TV

Số lần vay sử dụng

Số tiền vay sử dụng

Số TV

Số lần vay sử dụng

Số tiền vay sử dụng

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

Vay quỹ hỗ trợ thanh toán

2

Vay quỹ bù trừ

3

Khác

Cột 1: thể hiện số thứ tự các nguồn hỗ trợ thanh toán

Cột 2: thể hiện loại nguồn hỗ trợ thanh toán

Cột 3: thể hiện số thành viên sử dụng các nguồn hỗ trợ trong năm T-1

Cột 4: thể hiện số lần sử dụng các nguồn hỗ trợ trong năm T-1 của các thành viên

Cột 5: thể hiện số tiền vay sử dụng từ các nguồn hỗ trợ trong năm T-1

Cột 6: thể hiện số thành viên sử dụng các nguồn hỗ trợ trong năm T

Cột 7: thể hiện số lần sử dụng các nguồn hỗ trợ trong năm T của các thành viên

Cột 8: thể hiện số tiền vay sử dụng từ các nguồn hỗ trợ trong năm T

Cột 9: thể hiện sự thay đổi số lượng thành viên sử dụng các nguồn hỗ trợ năm T so với năm T-1

Cột 10: thể hiện sự thay đổi so lần thành viên sử dụng các nguồn hỗ trợ năm T so với năm T-1

Cột 11: thể hiện sự thay đổi số tiền thành viên sử dụng từ các nguồn hỗ trợ năm T so với năm T-1

5. Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ

STT

Nội dung

Thời điểm phát sinh

số lần sử dụng

Mục đích sử dụng

1

2

3

4

5

Cột 1: thể hiện số thứ tự các lần sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ

Cột 2: thể hiện rõ loại chứng khoán liên quan đến việc sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ

Cột 3: thể hiện thời điểm phát sinh việc sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ

Cột 4: thể hiện số lần sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ

Cột 5: thể hiện mục đích sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ.

Phụ lục IV

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (SGDCKVN)

(Ban hành kèm theo Thông tư số: 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

_________

Số:

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

_________________________

……, ngày.......tháng... năm 20....

1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ

a. SGDCKVN

b. SGDCKTP.HCM

c. SDGCKHN

2. Về việc xây dựng văn bản

Phân loại theo hoạt động

Ban hành mới

Sửa đổi, bổ sung

Hủy bỏ

1

2

3

4

Quản lý thành viên

Quản lý giao dịch

Thẩm định và quản lý niêm yết

Đấu giá, đấu thầu

Giám sát giao dịch

Kiểm soát nội bộ

Công bố thông tin

Khác

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện cụ thể nội dung phân loại các văn bản do SGDCKVN ban hành theo thẩm quyền (phân loại này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của SGDCKVN và các công ty con)

Cột 2: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã ban hành mới trong kỳ báo cáo

Cột 3: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã sửa đổi, bổ sung trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã hủy bỏ trong kỳ báo cáo.

3. Quản lý, giám sát thành viên

3.1. Xử lý hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên

Thành viên

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số hồ sơ đăng ký thành viên

Tổng

số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên

Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên

Tổng số hồ sơ

đăng ký thành viên đã giải quyết

Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên đã giải quyết

Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên đã giải quyết

số hồ

Sơ giải quyết quá hạn

Số hồ Sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Thành viên giao dịch

Thị trường niêm yết, đăng ký giao dịch

Thị trường chứng khoán phái sinh

Thị trường công cụ nợ

Thành viên giao dịch đặc biệt

Thị trường chứng khoán phái sinh

Thị trường công cụ nợ

Tổng số

Cột 1: thể hiện thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt trên các thị trường

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số hồ đăng ký thành viên thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo.

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách cách thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn

Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo -số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

3.2. Xử lý hồ sơ vi phạm của thành viên

Nội dung

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại

SGDCK

Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của

SGDCK

Tổng số vụ việc đã báo cáo

UBCK

Tổng số vụ việc giải quyết quá hạn

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Vi phạm chế độ công bố thông tin

Vi phạm chế độ báo cáo

Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán

Vi phạm quy định Về hạ tầng công nghệ thông tin

Vi phạm khác

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện nội dung vi phạm

Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.

Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCKVN và Công ty con trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo UBCKNN

Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con giải quyết bị quá hạn

Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo - số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 9: giải thích rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết).

4. Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch

4.1. Xử lý hồ sơ chấp thuận, hủy bỏ chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch

Nội dung

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số hồ sơ đã nhận/ phát hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số hồ sơ giải quyết quá hạn

Số hồ sơ chưa giải quyết xong

trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

SGDCKTP.HCM

Niêm yết cổ phiếu lần đầu

Thay đổi niêm yết cổ phiếu

Hủy bỏ niêm yết cổ phiếu

Niêm yết CCQ ETF lần đầu

Thay đổi niêm yết

CCQ ETF

Hủy bỏ niêm yết

CCQ ETF

Niêm yết CW lần đầu

Thay đổi niêm yết

CW

Hủy bỏ niêm yết

CW

SGDCKHN

Niêm yết lần đầu cổ phiếu

Thay đổi niêm yết cổ phiếu

Hủy bỏ niêm yết cổ phiếu

ĐKGD lần đầu thay đổi ĐKGD

Hủy bỏ ĐKGD

Niêm yết CKPS

Hủy bỏ CKPS

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện nội dung xử lý

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCKVN và các công ty con đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ SDGCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.

4.2. Xử lý vi phạm công ty niêm yết, đăng ký giao dịch

Nội dung

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm đã phát hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý lại SGDCK

Tổng số vụ việc xử lý theo thẩm quyền của

SGDCK

Tổng số vụ việc báo cáo UBCK

Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

8

9

SGDCKTP.HCM

Chế độ báo cáo

Chế độ công bố thông tin

Giao dịch cổ phiếu quỹ

Vi phạm khác

SGDCKHN

Chế độ báo cáo

Chế độ công bố thông tin

Giao dịch cổ phiếu quỹ

Vi phạm khác

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện loại vi phạm

Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.

Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCKVN và Công ty con trong kỳ báo cáo

Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo UBCKNN

Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con giải quyết bị quá hạn

Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo – số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo

5. Tiếp nhận, xử lý hồ sơ đăng ký/hủy giao dịch trái phiếu

Nội dung

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn

Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

Niêm yết TPCP

Hủy niêm yết

TPCP

Niêm yết TP được Chính phủ bảo lãnh

Hủy niêm yết TP được chính phủ bảo lãnh

Niêm yết TP địa phương

Hủy niêm yết TP địa phương

Niêm yết TP doanh nghiệp

Hủy niêm yết TP doanh nghiệp

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện nội dung xử lý

Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ đã đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu theo quy định nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký niêm yết/ hủy niêm yết trái phiếu SGDCKHN/SGDCKHCM đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu SDGCKHN/SGDCKHCM đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn

Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã lập theo quy định nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.

6. Xử lý vi phạm của cổ đông lớn, người nội bộ, người liên quan của người nội bộ, người liên quan của người được ủy quyền công bố thông tin của tổ chức đại chúng (gồm tổ chức niêm yết và tổ chức đăng ký giao dịch)

Loại vi phạm

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại

SGDCK

Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của

SGDCK

Tổng số vụ việc báo cáo UBCK

Tổng số vụ việc giải quyết quá hạn

Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

8

9

SGDCKHCM

Vi phạm chế độ Công bố thông tin của cổ đông lớn

Vi phạm khác của cổ đông lớn

Vi phạm chế độ Công bố thông tin của người nội bộ

Vi phạm khác của người nội bộ

Vi phạm chế độ công bố thông tin của người liên quan

Vi phạm khác của người liên quan

Vi phạm chế độ công bố thông tin của đối tượng (liên quan khác

Vi phạm khác của đối tượng liên quan khác

SGDCKHN

Vi phạm chế độ Công bố thông tin của cổ đông lớn

Vi phạm khác của cổ đông lớn

Vi phạm chế độ Công bố thông tin của người nội bộ

Vi phạm khác của người nội bộ

Vi phạm chế độ công bố thông tin của người liên quan

Vi phạm khác của người liên quan

Vi phạm chế độ công bố thông tin của đối tượng liên quan khác

Vi phạm khác của đối tượng liên quan khác

Cột 1: Thể hiện loại vi phạm

Cột 2: Thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: Thể hiện tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con đã phát hiện để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.

Cột 5: Thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã xử lý theo thẩm quyền

Cột 6: Thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo UBCKNN

Cột 7: Thể hiện tổng số vụ việc đã giải quyết quá hạn

Cột 8: Thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Cột 9: Giải thích rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết)

7. Hoạt động đấu giá, đấu thầu chứng khoán

Loại chứng khoán

Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số đợt đấu giá/đầu thầu SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo

Tổng số đợt đấu giá/ đấu thầu

SGDCK đã thực hiện trong kỳ báo cáo

Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK giải quyết quá hạn

Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

SGDCKHCM

Cổ phiếu

SGDCKHN

Cổ phiếu

Trái phiếu

Cột 1: thể hiện loại chứng khoán

Cột 2: thể hiện tổng số đợt đáu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con đã nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con thực hiện trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con đã giải quyết quá hạn

Cột 6: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số đợt đấu giá, đấu thầu chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số đợt đấu giá, đấu thầu phát sinh trong kỳ báo cáo-số đợt đấu giá, đấu thầu đã giải quyết trong kỳ báo cáo

8. Hoạt động trung gian hòa giải tại SGDCKVN

Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng khoán phát sinh trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ làm trung gian hỏa giải khác phát sinh trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải khác đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số cuối

kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

Cột 1: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCKVN trong kỳ báo cáo

Cột 2: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN phát sinh trong kỳ báo cáo

Cột 3: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCKVN đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện số hồ sơ đang giải quyết và chưa giải quyết làm trung gian hòa giải của SGDCKVN trong kỳ báo cáo

9. Hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán

Nội dung

Tổng số vụ việc đã phát sinh trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc đã báo cáo UBCKNN trong kỳ báo cáo

Tổng số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

SGDCKHCM

Chạm tiêu chí giám sát

Chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích*

Báo cáo phân tích theo yêu cầu

SGDCKHN

Chạm tiêu chí giám sát

Chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích*

Báo cáo phân tích theo yêu cầu

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện nội dung giám sát

Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã phát hiện để xử lý trong kỳ báo cáo

Cột 3: thể hiện tổng số vụ việc có dấu hiệu bất thường về giao dịch, đã kết thúc theo dõi, xử lý tại SGDCKVN và các công ty con

Cột 4: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo và chuyển hồ sơ để UBCKNN xử lý theo thẩm quyền

Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo

Ghi chú: * thể hiện các vụ việc chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích theo quy định tại khoản 02 điều 14 Thông tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.

10. Công bố thông tin

Thông tin công bố

Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Tổng số thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo

Tổng số thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Số thông tin giải quyết quá hạn

Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo

Ghi chú

1

2

3

4

5

6

7

SGDCKVN

Thông tin công bố từ SDGCKVN

Thông tin công bố từ thành viên

SGDCKTP.HCM

Thông tin công bố từ SDGCK

Thông tin công bố từ tổ chức NY

Thông tin công bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan.

SGDCKHN

Thông tin công bố từ SGDCK

Thông tin công bố từ tổ chức NY/ĐKGD

Thông tin công bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan.

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện loại tổ chức công bố thông tin

Cột 2: thể hiện tổng số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước

Cột 3: thể hiện tổng số thông tin SGDCKVN và các công ty con đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo

Cột 4: thể hiện tổng số thông tin SGDCKVN và các công ty con đã giải quyết trong kỳ báo cáo

Cột 5: thể hiện tổng số thông tin đã giải quyết quá hạn

Cột 6: thể hiện tổng số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số thông tin chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo - số thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo

11. Hoạt động kiểm soát tuân thủ

Hoạt động

Số đơn vị thực hiện kiểm tra

Số lượng nội dung kiểm tra

Số lượng nội dung hoạt động nghiệp vụ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm

Ghi chú

1

2

3

4

5

SGDCKVN

Kiểm soát tuân thủ của SGDCKVN đối với các công ty con

Quản lý thành viên

Giám sát thị trường

Khác

SGDCKTP.HCM

Giám sát thành viên

Hoạt động tạo lập thị trường

Thẩm định và quản lý niêm yết

Đấu giá

Giám sát giao dịch

Công bố thông tin

Khác

SGDCKHN

Giám sát thành viên

Hoạt động tạo lập thị trường

Thẩm định và quản lý niêm yết

Đấu giá, đấu thầu

Giám sát giao dịch

Công bố thông tin

Khác

Tổng cộng

Cột 1: thể hiện hoạt động chuyên môn đã tiến hành kiểm tra trong kỳ báo cáo (các loại này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của SGDCKVN và các công ty con)

Cột 2: thể hiện tổng số đơn vị có liên quan đã kiểm tra

Cột 3: thể hiện tổng số nội dung đã kiểm tra đối với hoạt động chuyên môn thể hiện tại cột 1

Cột 4: thể hiện tổng số nội dung còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm (nếu có)

Cột 5: thể hiện việc kiểm soát chuyên môn hay phối hợp khi tổng hợp báo cáo

12. Đề xuất, kiến nghị của SGDCKVN và các công ty con

- Ý kiến đánh giá việc tuân thủ các quy định của pháp luật

- Đề xuất, kiến nghị (nếu có)

Phương thức giám sát của UBCKNN với nghiệp vụ chứng khoán của Sở GDCKVN

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ pháp luật trong tổ chức, thực hiện nghiệp vụ chứng khoán của các tổ chức trên.

Trên cơ sở kế hoạch thanh tra, kiểm tra giám sát tuân thủ hàng năm, UBCKNN thực hiện thanh tra, kiểm tra định kỳ với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.

Bên cạnh đó, UBCKNN có quyền chấp thuận để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành các quy chế hoạt động nghiệp vụ trong lĩnh vực chứng khoán; đình chỉ, hủy bỏ quyết định liên quan đến hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam…

Thông tư có hiệu lực từ ngày 24/03/2022.

Xem chi tiết Thông tư 6/2022/TT-BTC tại đây