Quyết định 87/QĐ-UBCK của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán

BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC -------

Số: 87/QĐ-UBCK

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------

Hà Nội, ngày 25 tháng 01 năm 2017

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN

---------------------

CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật Chứng khoán sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ Sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 của Chính phủ quy định về điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán;

Căn cứ Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg ngày 08 tháng 10 năm 2015 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Căn cứ Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán và Thông tư số 07/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán;

Căn cứ Thông tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21 tháng 12 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán;

Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán,

QUYẾT ĐỊNH:

Nơi nhận: - Như Điều 3 (để thực hiện); - Lãnh đạo BTC (để báo cáo); - Lãnh đạo UBCK (để biết); - Các đơn vị thuộc UBCK (để phối hợp); - Lưu: VT, QLKD, (90b).

CHỦ TỊCH Vũ Bằng

QUY CHẾ

HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-UBCK ngày tháng năm 2017của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)

Phụ lục số 1 : Mẫu báo cáo gửi Sở giao dịch chứng khoán

Công ty chứng khoán…. -------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------

Số:

……., ngày………tháng…..năm……..

BÁO CÁO DANH MỤC CHỨNG KHOÁN THỰC HIỆN

GIAO DỊCH KÝ QUỸ

Kính gửi: Sở giao dịch chứng khoán…………

Công ty chứng khoán….xin báo cáo Sở giao dịch chứng khoán…. danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ như sau:

- Sở giao dịch chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh (không phải báo cáo nội dung này khi gửi báo cáo cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội)

STT

Mã chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ đầu kỳ

Mã chứng khoán bỏ ra khỏi danh mục giao dịch ký quỹ trong kỳ

Mã chứng khoán bổ sung vào danh mục giao dịch ký quỹ trong kỳ

Mã chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ cuối kỳ

- Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (không phải báo cáo nội dung này khi gửi báo cáo này cho Sở giao dịch chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh)

STT

Mã chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ đầu kỳ

Mã chứng khoán bỏ ra khỏi danh mục giao dịch ký quỹ trong kỳ

Mã chứng khoán bổ sung vào danh mục giao dịch ký quỹ trong kỳ

Mã chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ cuối kỳ

- Đường link đăng tải thông tin nói trên trên website của công ty:…….

Chúng tôi cam kết và chịu trách nhiệm về tính trung thực và chính xác của báo cáo này.

Kính báo cáo Sở giao dịch chứng khoán…...

Người lập (ký, ghi rõ họ tên)

Kiểm soát (ký, ghi rõ họ tên)

TỔNG GIÁM ĐỐC (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Phụ lục số 2. Mẫu báo cáo chấm dứt thực hiện giao dịch ký quỹ

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------

....., ngày...... tháng...... năm ......

BÁO CÁO CHẤM DỨT THỰC HIỆN GIAO DỊCH KÝ QUỸ

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chúng tôi là :

- Công ty TNHH/cổ phần chứng khoán.........

- Giấy phép thành lập và hoạt động số ..... do...... cấp ngày ..... tháng ..... năm..... tại.......

- Địa chỉ trụ sở chính:

- Điện thoại........ Fax:.........

Xin báo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấm dứt thực hiện giao dịch ký quỹ chứng khoán kể từ ngày.......

Lý do đề nghị chấm dứt......

Chúng tôi cam kết và liên đới chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực của nội dung báo cáo này và hồ sơ kèm theo.

Hồ sơ gửi kèm

(Liệt kê đầy đủ)

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT

(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Tiêu chuẩn chứng khoán được giao dịch ký quỹ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25/01/2017 về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán; trong đó đáng chú ý về quy định về chứng khoán được phép giao dịch mua ký quỹ. Cụ thể chứng khoán đủ tiêu chuẩn giao dịch ký quỹ bao gồm cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán; phải không thuộc trường hợp có thời gian niêm yết chưa đủ 06 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên đến thời điểm xem xét, lựa chọn để được giao dịch ký quỹ; không trong tình trạng bị cảnh báo, bị kiểm soát, bị kiểm soát đặc biệt, bị tạm ngừng giao dịch, trong diện bị hủy niêm yết theo quy định có liên quan về niêm yết chứng khoán… Cũng theo Quyết định này, tổng dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của 01 công ty chứng khoán không được vượt quá 200% vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán; tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của công ty chứng khoán đối với 01 khách hàng không được vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán; tổng dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của 01 công ty chứng khoán đối với 01 loại chứng khoán không được vượt quá 10% vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán; tổng số chứng khoán cho vay giao dịch ký quỹ của 01 công ty chứng khoán không được vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết của 01 tổ chức niêm yết. Đặc biệt, công ty chứng khoán không được cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ do chính công ty chứng khoán bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn kể từ thời điểm công ty chứng khoán ký hợp đồng bảo lãnh đến hết 06 tháng tính từ khi hoàn tất đợt phát hành; với cổ phiếu của công ty niêm yết sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán và đối với cổ phiếu của công ty niêm yết, cổ phiếu của công ty đăng ký giao dịch do công ty chứng khoán sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ; với cổ phiếu của chính công ty chứng khoán phát hành… Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/04/2017.

Xem chi tiết Quyết định 87/QĐ-UBCK tại đây