Quyết định 110/QĐ-VSD của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán về việc ban hành Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

Thuộc tính văn bản

Trích yếu nội dung

Nhắc nhở bằng văn bản khi không nộp đủ tiền đóng Quỹ hỗ trợ thanh toán Ngày 19/8/2022, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đã ra Quyết định 110/QĐ-VSD ban hành Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam. Theo đó, Quy chế này quy định các nội dung liên quan đến thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam gồm: đăng ký thành viên lưu ký, đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh thành viên lưu ký; quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký; xử lý vi phạm của thành viên lưu ký. Bên cạnh đó, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp số hiệu thành viên lưu ký cho Tổ chức đăng ký làm thành viên lưu ký theo quy ước như sau: công ty chứng khoán là từ 001 đến 200; ngân hành thương mại là 201-400; chi nhánh ngân hàng nước ngoài là 401 – 500. Ngoài ra, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với các thành viên lưu ký tùy theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam: nhắc nhở bằng văn bản; khiển trách; đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán; đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;… Đáng chú ý, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau: chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy đủ báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế mà không có lý do xác đáng; không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán đúng thời hạn theo thông báo của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;… Quyết định có hiệu lực từ ngày 29/8/2022. Xem chi tiết Quyết định 110/QĐ-VSD tại đây

Nội dung toàn văn

Tải về & chia sẻ

Văn bản liên quan