Nghị định 108/2013/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

CHÍNH PHỦ ----------------

Số: 108/2013/NĐ-CP

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------------------------

Hà Nội, ngày 23 tháng 09 năm 2013

NGHỊ ĐỊNH

QUY ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG

LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Căn cứ Luật tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001;

Căn cứ Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20 tháng 6 năm 2012;

Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Luật doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005;

Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính;

Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán,

Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc CP; - HĐND, UBND các tỉnh, TP trực thuộc TW; - Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - UBTW Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan Trung ương của các đoàn thể; - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTCP, cổng TTĐT, các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: Văn thư, KTTH (3b).

TM. CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG Nguyễn Tấn Dũng

Phạt đến 2 tỷ đồng hành vi lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán

Ngày 23/09/2013, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó, đáng chú ý là quy định mức phạt tiền đối với tổ chức có hành vi lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán từ 1,8 - 2 tỷ đồng, tăng từ 1,4 - 1,5 tỷ đồng so với trước đây (mức phạt tiền theo quy định cũ là 400 - 500 triệu đồng). Ngoài ra, tổ chức đó còn bị đình chỉ hoạt động niêm yết chứng khoán hoặc giao dịch chứng khoán từ 01 - 03 tháng, bị buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin và nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm nêu trên. Bên cạnh đó, Nghị định cũng quy định chi tiết mức phạt đối với hành vi vi phạm quy định giao dịch bị cấm, cụ thể như: Phạt tiền lần lượt từ 800 triệu - 1 tỷ đồng đối với hành vi giao dịch nội bộ, tăng từ 650 triệu - 800 triệu đồng so với trước đây (theo quy định trước đây là từ 150 - 200 triệu đồng); từ 1,2 - 1,4 tỷ đồng đối với hành vi gian lận hoặc tạo dựng, công bố thông tin sai sự thật nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán và phạt tiền từ 1 - 1,2 tỷ đồng đối với hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán… Các mức phạt nêu trên được áp dụng đối với tổ chức. Trường hợp cá nhân thực hiện cùng hành vi vi phạm thì áp dụng mức phạt tiền bằng ½ mức phạt tiền này. Nghị định này thay thế Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/08/2010 và có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15/11/2013. Xem thêm: 9 nội dung quan trọng nhất của Luật Chứng khoán

Từ ngày 01/01/2021, Nghị định này bị thay thế bởi Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Xem chi tiết Nghị định 108/2013/NĐ-CP tại đây